Mae rheoleiddio sylfaenol y farchnad gwarantau

Er mwyn monitro a rheoleiddio prosesau sy'n digwydd yn y farchnad i gefnogi'r drefn a chreu amodau gwaith gorau posibl ar gyfer pob actorion yn y farchnad, yn ogystal ag i amddiffyn yr holl gyfranogwyr y farchnad o weithredoedd annheg a thwyllodrus o rhaid i rai o'i aelodau fod o'r rheoleiddio marchnad gwarantau. Cwestiynau yn codi: pwy sy'n gysylltiedig, ac mae'r rheoliad hwn yn cael ei wneud yn ôl yr hyn cyfreithiau?

Y broses o reoleiddio farchnad stoc

Reoleiddio'r farchnad gwarantau yw'r broses o symleiddio'r gweithgareddau o bob chwaraewyr y farchnad a thrafodion rhwng iddynt gan y gweithredoedd hyn sefydliadau awdurdodedig. Gall cymryd rhan fod yn issuers, buddsoddwyr a gwarantau proffesiynol cyfryngol, y sefydliad y seilwaith y farchnad. Gwahaniaethu rhwng rheoleiddio allanol a mewnol o gyfranogwyr y farchnad. Yn ymddangosiad rheoleiddio gweithgareddau'r sefydliad yn ddarostyngedig i reoliadau llywodraeth, cytundebau rhyngwladol, gweithredoedd pobl eraill. Mae rheoleiddio mewnol yn penderfynu trefn y subordination y rheoliadau mewnol sefydliad sy'n diffinio gweithgarwch unedau a'r sefydliad yn ei gyfanrwydd.

CSRC yn nodi pob math o drafodion a gweithgareddau: buddsoddiad; cyfryngu; tegwch; addewid; hapfasnachol; Ymddiriedolaeth ac eraill. O safbwynt rheoleiddio awdurdodi i gyflawni swyddogaethau rheoliadol o'r sefydliadau a chyrff nodedig: wladwriaeth, rheoleiddio neu hunanreoleiddio gan gyfranogwyr proffesiynol y farchnad gwarantau, rheoleiddio cyhoeddus.

Hanfod y farchnad gwarantau

Hanfod Securities, ac mae ei reoleiddio'r farchnad yn awgrymu amcanion canlynol:

Creu proses agored a rhydd ar gyfer prisio yn seiliedig ar y cyflenwad a'r galw. Cefnogi trefn yn y farchnad, er mwyn sicrhau amodau derbyniol ar gyfer pawb sy'n cymryd rhan. Diogelu rhag twyll a ffydd drwg o gyfranogwyr y farchnad.

Ysgogi gweithgaredd entrepreneuraidd gyda gwobr risg digonol

Mewn rhai achosion, mae'r cymorth a chreu strwythurau farchnad angenrheidiol, cymorth i arloesi a mentrau farchnad. Effaith ar y farchnad er mwyn cyflawni nodau cymdeithasol (gostyngiad o ddiweithdra, cynnydd yn y gyfradd twf yr economi, ac ati). Rheoleiddio a natur y farchnad gwarantau hefyd yw creu fframwaith rheoleiddio ar gyfer gweithrediad y farchnad, wrth ddatblygu cyfreithiau, rheoliadau, archddyfarniadau, rheoliadau trefnus, rheolau a rheoliadau eraill. Yn y detholiad o gyfranogwyr y farchnad broffesiynol. Ni all pob sefydliad fod yn gyfryngwr proffesiynol. I wneud hyn, mae angen i chi fodloni gofynion o brofiad, gwybodaeth a chyfalaf. Monitro gweithrediad y rheolau a rheoliadau o weithgareddau marchnad yr holl gyfranogwyr ar waith. Mae'r system o gosbau ar gyfer wyro oddi wrth y rheolau a'r rheoliadau a osodwyd gan y farchnad. cosbau o'r fath yn cynnwys rhybudd, dirwy, gwaharddiad o'r nifer o gyfranogwyr y farchnad, cosbau troseddol. Egwyddorion Rheoleiddio Securities i raddau helaeth yn dibynnu ar amodau economaidd a gwleidyddol y wlad, ond hefyd yn adlewyrchu arferion y farchnad stoc fyd-eang.

Hunan-reoleiddio y farchnad gwarantau

Yn ychwanegol at y wladwriaeth, ac mae hunan-reoleiddio'r farchnad gwarantau, di-wladwriaeth, sefydliadau di-elw a sefydlwyd ar sail wirfoddol. Mae sefydliadau o'r fath yn datblygu safonau a rheoliadau gorfodol, cynnal hyfforddiant personél, gosod y gwaith angenrheidiol ar y galw yn y farchnad hon, rheoli cywirdeb cydymffurfio â safonau a rheoliadau sefydledig, yn darparu gweithgareddau allgymorth, diogelu buddiannau gyfranogwyr y farchnad.